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大温保险集团3高层 涉骗投资者逾4千万

核心提示: 卑诗证监会(BCSC)周二公布,已向一家发展迅速的保险集团3个高层人员发出聆讯通知。他们涉嫌以不诚实手法,包括隐瞒公司财政问题,向投资者诈骗合共4,700万元。

《星岛日报》报道,卑诗证监会(BCSC)周二公布,已向一家发展迅速的保险集团3个高层人员发出聆讯通知。他们涉嫌以不诚实手法,包括隐瞒公司财政问题,向投资者诈骗合共4,700万元。

据BCSC指出,FS Financial Strategies Inc.及FS保险集团相关公司的创办董事Aik Guan Frankie Lim及Scott Thomas Low,由2012年至2017年间,涉嫌以不诚实手段向数百个投资者,筹集超过4,700万元资金。

期间,2人未有向投资者披露该公司不单没有盈利,其财务状况更在恶化。同时,他们利用从投资者筹集到的资金,作为支付公司的开支和维持运营。

上述保险集团总经理韦伯(Darrell Wayne Wiebe),一直知道FS保险集团的真实财务状况,并且通过定期向Lim和Low通报公司维持运营需向投资者筹集的资金金额,也被指涉嫌参与诈骗。

疑未经注册出售证券

BCSC表示,上述公司向投资者承诺会支付10%至12%的利息,按月支付。Lim和Low通过快速连续地开设新办事处、向慈善机构捐款、告诉客户他们计划将保险集团上市,以及在豪华酒店为客户和员工举办派对等手法,用以”制造盈利的假象”。

卑诗证监会发出的聆讯通知,还提到6人,均为由Lim委任为FS保险集团相关公司的董事,相关公司同样地出售无抵押贷款。

BCSC指这些公司在没有招股说明书的情况下出售证券,而且也未注册从事出售证券。

BCSC称,Lim和Low除了涉嫌诈骗、在没有招股说明书的情况下出售证券、在未经注册的情况下出售证券之外,他们在2014年向BCSC执行总监做出停止出售证券的承诺后,仍继续交易和出售证券,这也违反了《卑诗证券法》规定。

有关此事件的聆讯,将于2018年12月4日上午9时举行,通知中指名的所有人士或其律师,均已被邀请参加聆讯。

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