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在台招股4500万美元 华裔遭裁定非法发行证券

核心提示: 卑诗证监会(BCSC)的审裁小组裁定,华裔男子黄冬(Winter Huang,又名Dong Huang)及旗下两间位于列治文的公司非法发行证券,所涉金额逾4,500万美元;但欺诈指控因证据不足而不成立。

《星岛日报》报道,卑诗证监会(BCSC)的审裁小组裁定,华裔男子黄冬(Winter Huang,又名Dong Huang)及旗下两间位于列治文的公司非法发行证券,所涉金额逾4,500万美元;但欺诈指控因证据不足而不成立。证监会称,黄冬是天马药业集团公司(Pegasus Pharmaceuticals Group Inc.)的总裁兼董事。 根据该公司的宣传资料,公司是一间高科技生物制药公司。 黄冬也是科尔兴肿瘤防治网络公司(Careseng Cancer Institute Inc.)的董事,这是他以前的公司,与天马药业共用一个办公室。

资料显示,在2010年至2012年间,天马药业向台湾投资者发行了1,400多份债券,总额约为4,500万美元。 在此期间,科尔兴保证会偿还447份债券的本金,总额约为1,280万美元。 审裁小组认定,科尔兴通过提供担保参与了这447份债券的发行。

这些证券的发行都没有招股说明书。 招股说明书是解释该项投资的细节和当中所涉及风险的正式文件。 不过,无论是这两家公司抑或是投资者均不符合《证券法》中,得以豁免招股说明书的资格。

证监会考虑实施惩处

审裁小组因此得出结论,指黄冬、天马药业和科尔兴非法发行证券。

此外,审裁小组称,卑诗证监会的行政总监在2018年一份聆讯修订通告中指黄冬和天马药业涉嫌欺诈,但未能证明指控。 审裁小组驳回这些指控。

审裁小组在听取卑诗证监会工作人员和回应方提交的意见后,会考虑对黄冬、天马药业和科尔兴非法发行证券的行为实施惩处。